2015年4月1日,美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission)宣布了针对一家公司的第一项执法行动,该公司涉嫌在旨在保密的协议中使用不当限制性语言 令人窒息的潜在举报人.

美国证券交易委员会指控KBR Inc.违反举报人保护规定 规则21F-17 根据《多德-弗兰克法案》制定的法案,该法案禁止公司“阻止”个人直接与委员会工作人员就可能违反证券法的行为进行沟通,包括强制执行或威胁要执行保密协议。 。 。关于此类交流。”

KBR要求证人在某些内部调查访谈中签署保密声明,并警告他们,如果未经KBR法律部门的事先批准而与外界讨论此事,他们可能会受到纪律处分甚至被解雇。 美国证券交易委员会声称,KBR的政策可能会对举报人的活动造成潜在的寒蝉影响。在不承认或否认SEC指控的情况下,KBR同意向SEC支付130,000美元的和解金,并且该公司自愿修改了其保密声明,明确表示员工无需KBR批准或担心遭到报复即可自由向SEC和其他联邦机构举报违规行为。

美国证券交易委员会的行动提出了有关公司如何进行内部调查的新问题。通常,会向证人发出Upjohn警告,并告诉其采访是有特权的,并且假定采访是机密的。在这种新情况下,公司现在必须在进行内部调查时意识到可以接受哪些类型的特权和机密性,包括允许对调查保密的可​​说范围。此外,SEC行动可能会鼓励员工 避免合作 与他们的雇主一起,并在发现任何不当行为指控后直接前往SEC。