美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission)本周宣布,已将其第一笔举报酬金授予了一名前公司高管。 修订订单 表示该前官员将因举报有关证券欺诈的高质量原始信息而获得475,000美元至575,000美元的奖励,该信息导致SEC采取了超过100万美元的制裁行动。委员会根据法律要求,对官员的身份和执法行动的性质进行了修改,以保护举报人的匿名性。

尽管SEC在过去两年中已经公布了其他重要的举报人奖,但这一特殊公告还是对负责处理不当行为指控的内部看门人和决策者的警钟。委员会通常不会将通过举报不当行为的另一名员工获悉欺诈行为的官员,董事,受托人或合伙人提供的信息视为源自独立知识或独立分析的原始信息。但是,《规则》第21F-4(b)(4)(v)(C)条存在例外,即在其他负责任的合规人员掌握信息并未能充分解决此问题后120天内向委员会报告信息。

在该命令随附的SEC新闻稿中,SEC代表明确表示,他们将继续接受各级公司员工的提示:

“公司高级管理人员在监督公司活动的前排座位上工作,当公司内部合规体系运作不力并不能解决该问题时,应特别举报该名高级管理人员,以举报违反证券法的行为, 美国证券交易委员会执法部门主管Andrew Ceresney说。

美国证券交易委员会负责人Sean McKessy补充说:“从公司内部人员那里获得信息和合作在早期发现证券欺诈中特别有用,我们将继续利用举报人的信息来帮助打击违反证券法的行为,并更好地保护投资者和市场。”举报人办公室。 “与此同时,公司必须制定严格的内部合规计划,以充分解决和纠正其员工以及其管理人员,董事或其他个人提出的潜在违规行为。”

根据根据2010年《多德-弗兰克法案》建立的举报人计划,委员会现已裁定15名举报人支出,从国会设立的投资者保护基金中总计支付近5,000万美元。这项计划中最大的举报人支出是在去年9月宣布的,其中超过3,000万美元是给外国小费的。就在获得该奖项之前,总检察长埃里克·霍尔德(Eric Holder)在演讲中宣布,他希望提高派息率,以激发更多的推销员。向符合资格的个人授予举报人的奖励可占案件总收入的10%至30%。但是正如讨论的 这里,根据计划,只有一小部分举报人实际上已经收到付款。