自2011年以来,美国证券交易委员会(“ 美国证券交易委员会”)自2011年以来共举报了10,000多个举报者提示,其中最详细的举报人是根据《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案》制定的SEC奖励计划获得奖励的举报人。 。根据其2014年SEC年报 报告 在《多德-弗兰克举报人计划》的国会面前,根据举报人计划,有14名举报人获得了举报人奖,其中包括上一财政年度的9个奖项。报告指出,40%的举报人是被告不法行为者的现任或前任雇员,20%是承包商或顾问,其余的举报人是投资者,被告的熟人或在同一行业工作的专业人员。

据推测,许多举报人希望在与SEC联系时获得丰厚的回报。但是,尽管获得奖励的人非常关注-包括最近向外国人颁发的30-3500万美元的奖励-值得注意的是,只有很少一部分举报人实际上已根据该计划获得了付款。

实际上,SEC检举人办公室已公开 帖子 该命令规定了举报人裁决的最终处理方式,无论是裁决还是拒绝。这些已发布订单中的大多数基于各种不同的原因而反映出对举报人奖励的拒绝。例如,美国证券交易委员会(SEC)拒绝了原告的多项裁决’无法证明他或她提供了导致成功执行诉讼的原始信息。 美国证券交易委员会还拒绝了在“涵盖诉讼通知”后90天内未能申请裁决的申请(该要求可以由SEC自行决定放弃)。而且,在一项命令中,SEC拒绝了举报人的裁决,因为索赔人经常向SEC工作人员撒谎。

简而言之,到目前为止,在10193个举报人提示中只有14个导致奖励,很明显,向SEC报告涉嫌违反证券法的行为通常不会导致发薪日。