上周,金融犯罪执法网络(FinCEN) 永久禁止 在金融机构工作的前赌场工作人员乔治·奎因故意违反《银行保密法》(BSA)的报告要求。天宁王朝饭店前贵宾服务经理Que&北马里亚纳群岛的赌场也同意支付 5,000美元的民事罚款 与这些违规有关。 FinCEN表示,Que通过同意不提交BSA要求的货币交易报告(CTR)或可疑活动报告(SAR),帮助高端赌徒避免发现大型现金交易。在刑事调查中,Qu向一名俄罗斯商人的卧底特工保证,如果他的客户将大量金钱带入赌场,赌场将不会提交报告。在FinCEN正在进行的对Tinian王朝的调查中,主任Jennifer Shasky Calvery指出,对Que的禁令和罚款反映了“遵守文化的重要性”。 FinCEN最近在一个 六页监管咨询 针对受反洗钱法规约束的金融机构,这些机构不仅可以包括传统的银行实体,还可以包括货币服务业务,经纪交易商,保险公司以及博彩业中的天宁王朝等。监管咨询报告重点介绍了改善和加强组织对BSA的合规性的几条通用原则,包括信息共享,充分分配资源以及领导力投资和支持的重要性。通过合并这些准则,金融机构可以建立起强大的合规文化,避免赌博与民事和刑事执法处罚。