2014年5月

鉴于最近SEC的检查显示违反法律或在收取费用和费用分配程序的控制方面存在重大缺陷,私募股权公司可能面临更严格的审查 半数以上 自2012年10月以来对150名私募股权顾问进行了检查。上周,美国证券交易委员会合规检查与检查办公室(OCIE)的主管安德鲁·鲍登(Andrew Bowden), 在私募基金合规论坛上警告与会者 在OCIE最近对私募股权行业的审查中发现,未公开的费用是独特的“风险和诱惑”。
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美国最高法院将决定警察可以在哪些情况下宪法搜查被捕者’的手机没有手令。 2014年4月29日,法院在两个伴随案件中审理了论点- 莱利诉加利福尼亚美国诉Wurie在这种情况下,法院可以定义数字时代的第四修正案的范围,并在个人之间取得平衡’对他手机内容的隐私权和执法感兴趣’在警察安全和保存证据方面的利益。在 赖利,警方查获了大卫·莱昂·莱利’交通牌照停了的智能手机。警方使用通过无条件搜索他的手机获得的照片,视频和通话记录,以及在搜索他的汽车时发现的两把手枪,将赖利(Riley)认定为帮派成员,并将他置于与帮派有关的现场附近在他被捕前几周发生的枪击事件。在庭审中,尽管没有证人肯定雷利是枪击事件的参与者,但电话中的间接证据为陪审团提供了足够的证据,使他被定罪是在一辆被占领的车辆上射击,企图谋杀和使用半自动武器袭击。在 乌里,警方在毒品交易现场附近逮捕了Brima Wurie,并将他带到派出所。在那里,警察从乌里(Wurie)没收了两部手机。警方观察到其中一部手机(一部翻盖电话)不断收到来自“my house.”在没有逮捕令的情况下,警察翻开电话,查看了通话记录,并将电话号码追踪到了Wurie’的公寓。警方获得搜查伍里的手令’在他们的公寓里,他们发现了裂缝,大麻和其他毒品犯罪证据。 Wurie被判以散布和意图散布裂缝的罪名,并且是拥有枪支弹药的重罪。 
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周一,美国总检察长埃里克·霍尔德(Eric Holder) 公开演讲 司法部对金融机构的待遇提出了越来越多的批评,这牵涉到潜在的犯罪行为不端:简而言之,“没有太大的事情可以入狱了。”尽管Holder指出,有些人暗示某些金融机构的规模和影响力可以有效地使其免受起诉,但Holder坚持认为这种观点已被司法部拒绝。与其最近的评论相比,霍尔德的语气明显更加鲜明 去年参议院证词,当他认为司法部很难起诉已经如此庞大的金融机构,以至于刑事指控会提起诉讼时,“对国民经济甚至世界经济产生负面影响。”持有人的证词引发了批评,就像在金融危机期间联邦政府认为某些银行“太大而不能倒闭”一样,美国司法部也认为某些银行“太大而不能入狱”。撇开“太大”的言论,显而易见的事实是,没有任何一家公司实体可以被“监禁”。如果司法部确实对实体提起刑事诉讼,则共同的结果是达成和解,并处以高额罚款和补救措施。例如,2012年,汇丰银行与美国司法部达成了一项延期起诉协议,以解决有关洗钱的指控。在该和解协议中,汇丰银行被要求支付19.2亿美元的没收和罚款,但避免了实际的刑事起诉。
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