美国证券交易委员会(SEC)和金融业监管局(FINRA)正在合作发起针对经纪交易商的区域合规推广计划。该计划于4月30日在丹佛和洛杉矶启动,专门针对由经纪交易商雇用的风险,审计,法律和合规专业人士,并将致力于促进强有力的合规做法。计划在未来几个月内在其他城市进行更多计划。这些合规性扩展计划是在经纪交易商必须遵守日益复杂和不断发展的SEC和FINRA法规之时提出的。去年,SEC颁布了 修正案 遵守经纪交易商的财务责任规则。而SEC最近 宣布 作为其网络安全计划的一部分,其合规性检查与检查办公室将对50多名注册经纪交易商和注册投资顾问进行检查,重点是评估证券行业的网络安全准备情况。对于不考虑SEC或FINRA要求的注册人,处罚可能会很严厉。例如,美国证券交易委员会(SEC)最近对一家 新泽西州经纪公司 以及违反注册的共同所有人,并进一步向该公司的所有者指控操纵性交易违规。同样,SEC最近带来了 执法行动 反对总部位于苏黎世的瑞士信贷(Credit Suisse)未注册为经纪交易商且违反联邦证券法。瑞士信贷已同意支付近2亿美元以和解这些指控。随着经纪交易商面对越来越积极的监管机构,合规性推广计划为经纪交易商提供了与区域和国家SEC和FINRA办事处人员一起解决当前合规问题的机会。这些程序是免费的,在丹佛,洛杉矶,芝加哥,迈阿密,费城和纽约提供。欲了解更多信息并进行注册,请访问 美国证券交易委员会 要么 FINRA 注册网站。