美国证券交易委员会芝加哥地区办事处和伊利诺伊州北区美国检察官办公室的执法人员齐聚一堂,在“ 美国证券交易委员会 &2014年2月11日,《 司法部 热门话题2014》计划。当地监管机构强调了2014年的主题,即SEC将继续采用其执法人员以往在刑事执法中一直使用的执法工具。

该计划是David Glockner在他的首次公开演讲活动中 担任SEC芝加哥地区办公室主任的新角色。格洛克纳(Glockner)先生在芝加哥美国检察官办公室从事了长达数十年的令人印象深刻的职业生涯,其中包括担任刑事部主任长达11年之久,并于2013年11月被任命为芝加哥地区总监。 美国证券交易委员会 的金融经济学家Thomas Dunn与格洛克纳先生一同参加了会议 经济与风险分析处,以及芝加哥美国检察官办公室金融犯罪部负责人朱莉·波特(Julie Porter)。

在讨论SEC 2014年执法优先事项时,格洛克纳先生指出,当前经济似乎处于“重大金融危机之间”,这为SEC制定了自己的议程提供了机会,而不是对各种市场失灵做出反应。在制定这一议程时,格洛克纳先生警告说,公司应期望证监会尽可能多地参与其监管职责的不同领域。他指出,即使是最近在美国证券交易委员会(SEC)引起关注的活动,现在也可能受到审查,特别是在以前被忽视的地区存在不当行为的可能性很大的情况下。他指出当前感兴趣的领域包括:(1)账簿和记录,收益报告和投资者交流的准确性; (2)市政证券/公共养老金; (3)利用员工考试对基于风险的领域进行有针对性的审查。

在2014年为SEC提供更广泛的存在

为了平衡SEC希望在其目前有限的资源中拥有更广泛存在的愿望,该委员会正在其军械库中使用先进的财务分析工具积极地发现欺诈行为和其他市场违规行为。

美国证券交易委员会 经济学家Thomas Dunn解释说,2014年将进入SEC“会计质量模型”(AQM),它是一种数据分析程序,旨在从财务报告中收集数据,并使监管机构能够将公司的文件与同行的文件进行比较。然后,将AQM报告提供给SEC考试小组,他们将使用这些报告来确定考试优先级,其中可能包括选择哪些公司进行考试,考试顺序和测试领域。 Dunn先生提到,SEC还正在研究文本分析模型,该模型将使委员会工作人员能够分析文件管理讨论部分以及新闻稿和其他投资者交流中包含的文本,以发现潜在的违规情况。给一家公司的同行。正在开发的其他工具包括用于分析对冲基金,经纪交易商和投资顾问的畸变绩效模型。

助理美国检察官朱莉·波特(Julie Porter)预测与证交会的协调将有所增加,理由是最近的内幕交易案涉及美国检察官办公室和证交会针对该案采取的平行行动 前会计师 位于芝加哥的Allscripts Healthcare Solutions。波特女士还说,芝加哥美国检察官办公室也正在加强与司法部打击部队的合作,以处理涉及金融犯罪,医疗保健欺诈和可能更多FCPA案件的案件。

波特女士表示,公司和个人可以期待稳定的清扫活动,执法人员可以打包一些小案件,以便向市场参与者或行业传达信息。 Glockner先生指出,司法部已经开展了很长一段时间的清扫活动,并将被SEC越来越多地使用。因此,这似乎只是格洛克纳先生在担任SEC芝加哥地区办公室主任的新角色时将带给检察官剧本的一页。