尽管2013年公司的FCPA执法行动数量有所减少(从2012年的12项减少至2013年的9项),但监管机构已警告称,这一下降并不一定预示着2014年执法浪潮的减弱。美国证券交易委员会(SEC)官员表示,他们的代理机构将在来年继续对公司和个人提起重大的FCPA案件,其中包括“十大质量案件”。随着即将到来的有力执法的前景,基于过去一年的发展,以下是2014年要考虑的四个预测。 (1)   公司执法行动的更高处罚 2013年,政府从被告处收取了超过7.2亿美元的罚款,包括罚款,DPA / NPA罚款,非法所得和判决前利息。这相当于每家公司平均8000万美元,比2012年增长了近四倍。事实上,2013年以来九项公司决议中有两项加入了“ FCPA十佳”榜单(总计,S.A。 (3.983亿美元)和 威德福国际 (1.5279亿美元)),这两项决议占当年罚款总额的76%以上。涉及重大财务处罚的案件可能会在2014年再次出现。如上所述,监管机构表示,他们准备在新的一年中解决大量案件,其中包括将成为FCPA前十名的案件。美国司法部/美国证券交易委员会最近宣布,美国铝业公司以3.84亿美元的罚款和罚金解决了FCPA费用,这表明前10名成员可能会在2014年看到一些新成员。(2)   个人起诉数量更高 与公司执法行动减少相比,2013年针对个人被告提起的诉讼数量明显增加。司法部在2013年宣布的19项FCPA案件中,有12项针对个人被告征收。尽管2013年SEC的所有八名被告都是公司,但SEC誓言将加大对负责公司渎职行为的个人的追捕力度。 美国证券交易委员会联合执法总监安德鲁·塞雷斯尼(Andrew Ceresney)在去年秋天美国会议协会(American Conference Institute)第30届国际FCPA大会上的讲话中表示,在新的一年中,他的机构将“更具创造性和进取性”,对个人采取行动。 (3)   混合监控 司法部在2013年提出的七项公司执法行动中,有四项实施了独立合规监督。四项监督中的三项为“混合监督”,其中公司必须保留独立监督“不少于” 18个月,然后在DPA剩余期限内进行自我监控和报告。在ACI FCPA大会上,司法部FCPA部门的前负责人Charles Duross指出,司法部将继续实施混合监管,因为它们为监管机构提供了更大的灵活性。这种方法可能意味着来年的监控需求将减少,特别是对于与监管机构合作并投资于执法后补救和合规改进工作的公司。 (4)   跨辖区执法的增加 2013年,美国监管机构与外国执法机构合作,调查了许多国际腐败案件。例如, 总计,S.A。 此案涉及法国和美国执法机构之间的首次合作。在宣布美国和解协议的那天,法国检察官在巴黎建议道达尔(Total),其首席执行官和另外两名个人因外国贿赂罪名被转交给法国刑事法院。这种合作很可能会持续到2014年。公司应期望美国与外国调查人员的合作步伐和程度在未来会有所增长和扩展。