2014年2月

来自美国委员会的执法官员,芝加哥地区办事处和美国司法司法委员会伊利诺伊州北区的办事处聚集在一起讨论其执法举措&2014年Doj Hot Topics 2014年“2014年2月11日的计划”。当地监管机构加强了2014年的主题,秒将继续采用历史上历史上以刑事执法所用的执法工具。

该计划是David Glockner在他的第一次公开演讲中 担任第二届芝加哥区域办事处主任。在2013年11月,格洛克纳先生于2013年11月被任命为芝加哥,几十年的长期职业生涯,包括11年作为刑事司司长11年。加入Glockner先生在小组上是SEC的金融经济学家托马斯·邓恩的监管机构 经济与风险分析芝加哥美国司法部办公室的金融犯罪部门的主任。

在讨论第二届2014执法优先事项时,格洛克纳先生指出,目前经济似乎是“主要的金融危机”,这为委员会制定了自己的议程,而不是对各种市场失败做出反应。在设定这一议程时,格洛克纳先生警告说,公司应该预计证券委员会应尽可能多地出现在其不同的监管责任领域。他指出,甚至在最近过去没有从秒内获得大量关注的活动现在可能会在审查中遭受审查,特别是如果在以前忽视的地区有很高的不当行为潜力。他指出,目前的兴趣领域包括:(1)书籍和记录的准确性,盈利报告和投资者通讯; (2)市证券/公共养老金; (3)利用工作人员考试进行有针对性的基于风险地区的审查。
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虽然2013年的公司FCPA执法行动的数量减少(从2012年的十二年到2013年下降到九年),但监管机构提醒说,这一跌幅不一定发出反向2014年的执法潮流。相反,DOJ和证券官员表示,他们的代理商将继续在来年提高关于公司和个人的重大FCPA案件,包括“十大质量型案件”。随着地平线上积极执行的前景,这里有四次预测,在2014年基于过去一年的发展。
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